《基金从业人员管理规则》制图说明

资料来源：中国基金业协会

为贯彻落实《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》755-79000的要求，加强基金从业人员自律管理，促进基金行业健康发展，中国资产管理协会(以下简称协会)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》起草了《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《基金从业人员管理规则》)。现将起草情况描述如下：

一.起草背景

《管理规则》规定“基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为准则”，并规定基金行业协会应当履行“制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员考试、资格管理和业务培训”的职责。根据上述法律要求和中国证监会的规定，协会组织基金从业人员资格考试、基金从业人员资格管理及后续职业培训。

随着基金行业的日益发展，基金行业的机构和从业人员数量不断增加，加强基金从业人员的资质管理和规范从业行为面临诸多挑战。协会自成立以来，先后制定发布了《证券投资基金法》《关于基金从业资格考试有关事项的通知》755-79000等自律规则。为进一步规范从业人员资质管理和执业行为，需要在充分整合吸收以往资质管理相关碎片化规则的基础上，制定统一的资质管理基本规则，进一步完善协会自律管理规则体系。

二、《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》的主要内容

根据《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》对机构和员工义务的要求，随着行业的不断发展，业务和员工也逐渐从机构监管向业务职能监管转变。《管理规则》强调了从业人员的诚信义务，加强了基金从业人员职业道德和行为规范的自律管理，明确了机构履行从业人员资格管理的主体责任。引导机构和从业人员在基金业务活动中遵守法律法规、监管规定、自律规则和行为准则，恪守职业道德，提高职业素养，防范道德风险，形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，促进基金行业持续健康发展。

《证券投资基金法》分为总则、资格取得、基金业机构管理责任、执业准则、自律管理和附则六章，共42条。主要内容包括：

(一)明确资质管理的具体范围

机构范围包括公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货机构、经协会注册的私募基金管理人、基金托管人和各类基金服务机构等。从而实现对从事基金业务活动的经营机构的全覆盖。人员范围根据不同类型机构从事基金业务活动的具体岗位进行详细列举，未来因行业发展而出现的新员工群体与底部条款相衔接。

(二)规定取得资格的注册条件。

具有注册职业资格的人员需要具有良好的品行和良好的职业道德；通过资格审查；已被该组织雇用；最近三年内未因犯罪被判刑；不存在《管理规则》第十五条规定的情形；最近五年未被中国证监会或者协会取消基金从业资格；未被金融监管部门或者行业自律组织实施禁入，或者实施期限已过；法律法规、中国证监会和协会规定的其他条件。根据国家对外开放政策安排和证监会规章授权，规定了部分科目可以免试资格考试的具体情形。在山姆

资格管理包括资格注册、资格信息变更、后续职业培训管理、信用信息管理和资格注销。事业单位应当建立健全从业人员资格管理制度，规范岗位职责，加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，全面履行资格管理主体责任。

(四)强调从业人员应当遵守的执业准则。

强调从业人员在基金业务活动中应当恪守忠诚、审慎、守法、利益冲突管理、信息披露、适当性、公平竞争、保密等义务。特别是要自觉维护个人的职业声誉和所在机构、行业的声誉，践行社会公德和商业道德，相互尊重，公平竞争，诚信经营。

(五)落实协会的自律管理责任。

《管理规则》规定了协会检查机构和从业人员资质管理执行情况的职能。明确机构及其从业人员因涉嫌违法违纪被有关机构调查或者检查的，协会可以暂停受理与其资质管理有关的事项。鉴于机构和员工违反本规则的有关规定，协会可对机构和员工采取纪律处分。

三。《证券投资基金法》支持规则

由于《管理规则》适用的机构和人员范围广，结构复杂，因此《管理规则》既要对不同机构和业务类型的从业人员的报名条件作出原则性规定，又要保留一些复杂的特殊办证情况。同时，报名适用的考试科目组合和各种特殊的办证情况比较琐碎，与《管理规则》的定位不符，不宜全部规定。所以协会制定了《管理规则》配合《管理规则》。一、资格注册适用的考试科目组合根据从业人员所从事的基金业务类型对应。二是根据国家有关政策和安排、中国证监会和协会的规定，明确了协会规定的注册职业资格的认定情形。三是规定了其他考试成绩认可的安排。

下一步，协会将围绕从业人员自律管理，制定修订考试管理、培训管理相关自律规则，进一步完善从业人员资格管理自律规则体系，提高从业人员资格管理规范化水平，促进基金行业机构合规稳健发展。