突发！李、瑞幸、壳牌等被美国证交会列入“预退市名单”自3月份以来 SEC已经公布了五批名单

来源：证券时报

当地时间周四，美国证券交易委员会(SEC)在“预退市”名单中又增加了17家公司，这是自3月以来第五批上市的中国公司。

具体名单包括：知乎、诺华家具、LOVARRA、万春医药、Luckin coffee、极光、科学能源、中国食品、价值交换国际、泽熙医疗集团、企业家宇宙光明集团、中网有线、尚诚国际、百世集团、李、壳牌。

SEC声称，上述17家公司提交答辩书的截止日期是当地时间5月12日。

根据SEC公布的《外国公司问责法》，列入“确认退市名单”的公司需要在三年内提交SEC要求的文件(从披露第一份年报算起，2021年视为第一年)。如果“退市名单”中的公司未能提交或提交的文件不符合SEC的要求，理论上将在2023年年报披露后(2024年初)面临立即退市。

美国继续施压！已经公布了五批“预除名”名单。

当地时间4月21日，美国证券交易委员会(SEC)将李、百世集团、壳牌等公司加入“预退市”名单，这是自3月以来的第五批上市公司。

4月12日，美国证券交易委员会(SEC)将搜狐、金融账户等12家中国股票公司加入“预退市”名单。

预退市中概股包括：微视(Micro Macro)、中国汽车系统、大全新能源、康乃尔生物、金融一账通、绿图生物、传奇生物、搜狐、新濠影院、新濠博雅娱乐、Logiq、诺亚控股。

根据SEC公告，被列入预退市名单的12家公司提交答辩的截止日期是当地时间5月3日。

3月8日，SEC公布了首批5家预退市中概股，当地时间4月13日是5家公司的最终答辩日。

根据SEC的最新公告，这五家公司已经进入确认名单。根据SEC公布的《外国公司问责法》，列入“确认退市名单”的公司需要在三年内提交SEC要求的文件(从披露第一份年报算起，2021年视为第一年)。如果“退市名单”中的公司未能提交或提交的文件不符合SEC的要求，理论上将在2023年年报披露后(2024年初)面临立即退市。

表格：进入SEC预除名名单。

「预退市名单」有什么影响？

据了解，SEC推动的《外国公司问责法案》主要是向外国公司索要审计论文。然而，大多数外国公司最初对审计文件实行属地管辖权。

复旦大学管理学院副教授黄忠伟在接受21世纪经济报道记者采访时表示，SEC和PCAOB作为美国证券市场监管的行政机构，对中概股的审查已经超过十年。中国的股份公司和投资者在美国上市应该有一定的风险预期。

但黄忠伟认为，《外国公司问责法案》将审核论文的审查从行政层面上升到了立法层面，进一步增加了维持中概股上市地位的不确定性。在他看来，这可能会给中概股再融资带来阻力。

3月16日，金融稳定与发展委员会特别会议强调，目前，中美两国监管机构保持良好沟通，取得积极进展，正在努力形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。会议释放的积极信号短暂安抚了市场，当晚中概股开始止跌强劲反弹。

但另一方面，随着市场环境的动荡，全球投资情绪也在发生变化，美洲IPO也受到了影响。

根据安永提供的数据，2022年第一季度全球IPO市场明显放缓。其中，美洲IPO交易笔数和融资额“双降”。

安永数据显示，2022年第一季度，美洲完成37宗IPO活动，融资24亿美元，交易数量和融资金额分别下降72%和95%。亚太地区共有188宗首次公开招股，集资427亿美元。交易笔数同比下降16%，募集金额同比增长18%。

如果被列入SEC临时审核名单，公司如何自救？可以采取哪些措施？

黄忠伟认为，根据HFCAA的规定，只有连续三年未能达到PCAOB的审计要求，公司才会被列入最终审计名单，被SEC摘牌。因此，被列入SEC的临时审核名单，并不意味着公司股票会立即退市。

“公司被SEC加入临时审核名单后，可以在15个工作日的上诉期内积极上诉，也可以考虑更换审计机构或变更上市地点。当然，由于公司不会马上退市，而且中美两国监管机构也在积极协商中概股的审核事宜，如果中概股短期内没有通过资本市场再融资的迫切需求，也可以观望。”黄忠伟进一步指出。

针对上述情况，证监会国际部负责人此前表示，中方与美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)已进行了多轮坦诚、专业、高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通仍将继续。双方都愿意解决分歧和问题，最终的结果取决于双方的智慧和初心。对于部分被SEC列为面临退市风险的公司，证监会表示，美国监管部门在向美国SEC了解后实施《外国公司问责法》是正常程序。上市公司是否会在未来两年内真正退市，最终取决于中美在审计和监管方面的合作进展和结果。

中国证监会还表示，自去年8月以来，中国证监会主席易会满与SEC主席盖恩斯勒举行了三次视频会议，讨论和解决中美审计监管合作中的遗留问题。中国已与PCAOB举行了多轮坦诚、专业、高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通将继续下去。双方都愿意解决分歧和问题，最终的结果取决于双方的智慧和初心。

此前，美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)表示，正在积极寻求与中国达成合作协议。

随后，国务院金融委员会会议释放了稳定预期的强烈信号，表明中国政府继续支持各类企业境外上市。