中国证券业协会发布《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》

中国证券业协会发布《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》

金融界3月24日消息 在当前全面实行注册制背景下，股票发行定价更为市场化，为切实回应投资者诉求，加强投资者权益保护，中国证券业协会发布开展调研并发布了《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》，对公司提出三方面要求。

以下为通知全文：

近年来，参与新股网上申购的中小投资者数量稳步增长，各证券公司通过上线APP“一键打新”功能为投资者参与新股申购提供了便利。但是，不少投资者反映证券公司APP“一键打新”存在风险提示不够全面具体、投资者申购选择权较为单一、资金冻结告知不充分等问题，对投资者权益保障不够充分。

在当前全面实行注册制的背景下，股票发行定价更为市场化，证券公司在提供新股申购服务时，加强风险提示、更加注重保障投资者的知情权和选择权尤为重要。为切实回应投资者反映的问题，协会开展了相关调研工作，并根据调研情况研究发布了《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》，对证券公司提出以下三方面要求：一是完善风险信息提示。要求证券公司向投资者充分揭示网上申购风险、增加风险提示频次、优化资金冻结告知程序、以书面形式订立开通“预约申购”协议。二是优化APP选择功能设置。赋予投资者在申购数量、取消申购资金预冻结、取消预约申购指令等方面充分的选择权。三是细化新股申购页面提示。健全新股基本面介绍，确保投资者切实、全面了解拟申购新股的相关情况。

下一步，协会将持续关注证券公司APP“一键打新”功能整改情况，督促证券公司完善风险提示和选择权设置，对未按时完成整改的证券公司予以处理。协会也将继续广泛了解投资者诉求，积极发挥行业自律管理作用，引导证券公司牢固树立保护投资者合法权益的理念，回应投资者关切，进一步提升投资者权益保护水平。