头部券商前投行老板被查出 任子行IPO旧案翻盘 一度被市场禁入 罚款2255万元

(原标题：头部券商原投行业务老板被发现，任子行IPO翻盘，被市场禁入，罚款2255万元)

财联社3月15日电(记者黄静思)证券领域尤其是投行业务的金融反腐力度不断加大。最新消息显示，原证券投行业务负责人罗被调查。

3月15日，廉政深圳网报道了罗先进被带走调查的最新信息及个人简历。通报称，原国信证券投资银行事业部业务三总经理罗正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。

值得注意的是，2015年3月，罗先进已从国信证券离职。

退休或辞职并不意味着安全着陆。3月12日，财联社报道退休三年的证券原董事长蔡勇被带走调查，罗也离职八年。

从他的简历来看，罗有着多年的证券从业经验。先后就职于湖北证券(现长江证券)、沈伟证券(现英达证券)、国鑫证券，也是知名投行的元老。

与罗先进和强大相关的负面投行项目是任子行IPO。由于与任子行的利益输送，2016年5月，罗先进连吃了证监会两张罚单，也断送了自己的仕途。证监会指出，罗先进的行为属于性质恶劣、存在利益冲突的证券从业人员以他人名义持有和买卖股票的行为。因此，罗先进被终身市场禁入，罚款2254.95万元。

与任子兴利益输送的“旧案”一直被关注。

从诚信深圳披露的信息来看。com，罗先进情况涉嫌严重违纪违法，目前正接受深圳市纪委纪律审查和监察调查。相关资料还显示，罗被带走调查主要与其此前在证券任职期间的经历有关。

从简历来看，罗先进是一位资深投行人士，曾先后在湖北证券、证券、证券工作。1965年5月生，湖北麻城人，硕士研究生学历，1987年7月参加工作，1997年6月加入中国共产党。历任湖北拖拉机厂研究所工程师、湖北证券投资银行部项目经理、沈伟证券投资银行部高级经理、国鑫证券投资银行部高级经理、投资银行事业部业务四总经理、投资银行事业部业务三总经理。2015年3月，罗先进从国信证券离职。

在罗先进多年的投行生涯中，任子行的IPO是不得不提的反面佳作。

在被带走调查的同时，罗先进与任子兴的利益输送“旧案”也被重新关注，罗先进也因此断送了自己的仕途。以他人名义持有、买卖股票，非法获利1000余万元，早在2016年5月，罗先进就被证监会处以终身市场禁入处罚，并被罚款2254.95万元。

证监会开出的罚单显示，罗先进存在以下违法事实：——。罗先进作为时任国信证券投资银行部第三业务部负责人、任资银行IPO项目承办人，在国信证券辅导、保荐任资银行上市过程中，利用职务之便，收受并以他人名义持有任资银行股权，并在任资银行股票发行上市后出售。

被终身市场禁入，罚款2000多万。

2016年5月证监会披露的两张罚单中，罗先进与任子行千丝万缕的关系也浮出水面。

我们之间的关系

在项目进展过程中，任子银行董事长、总经理、实际控制人景某军主动提出将50万股任子银行股份低价转让给罗先先，以换取其在证券公司投行部的经验和人脉关系，推动任子银行顺利发行。

在利益的驱使下，罗先进以其配偶何某某的名义与景某军签订股权转让及持有协议，约定景某军以每股1元的价格向何某某转让50万股仁资银行股份。这部分股份由景某军代罗先进持有。双方约定，从可以上市交易之日起，景某军按照罗先进的意愿减持，并将扣除税费后的款项支付给罗先进。

2011年8月9日，罗先进安排何某某支付给景某军50万元，最终来自罗先进的工资和奖金。

任子行上市后，景某军兑现了对罗先进的承诺，分红并回购任子行，罗先进也获利1000多万。2013年7月，景某军支付罗垫付任子行2012年股票分红49 500元。2014年4月23日，景某军通过短信联系罗先进，商谈以每股22.5元的回购价格回购罗先进持有的任子行股份50万股，共计1125万元。

经罗先进同意后，指定景某军将回购款分别支付给邓某娥(罗先进配偶的母亲，已去世，但银行账户一直未销户，由罗先进使用)和(罗先进的朋友)。景某军向罗先进分红并回购上述股份，使罗先进获利共计1079.95万元。

证监会认为，罗先进的行为属于性质恶劣、存在利益冲突的证券从业人员以他人名义持有和买卖股票，属于《证券法》明确规范的违法行为。据此，证监会决定对罗实行终身证券市场禁入，不得从事证券业务，不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。另没收罗违法所得1079.95万元，并处罚款1175万元，共计罚款2254.95万元。

任子兴因违反信被罚款。

作为利益输送者，任子兴也难辞其咎。

2017年12月22日，任子行发布公告称，公司及董事长荆晓军收到证监会《行政处罚决定书》。荆晓军在任子行股份上市前与他人签订了股权转让及持有协议，并于2014年回购了相关股份。但任子行并未准确完整地披露上述信息。其行为构成信息披露违法。对此，证监会决定对任子兴给予警告，并处以30万元罚款；景晓军被给予警告，并处罚款30万元。

鉴于上述违规及情节，深交所也于2018年5月对任子行给予通报批评；荆晓军受到公开谴责，认为荆晓军没有尽到职责，没有尽到诚信勤勉的义务。

任子行成立于2000年5月，是国内最早涉足网络信息安全领域的企业之一。其业务涵盖网络安全、信息安全、公共安全、网络资源安全、工业互联网安全等诸多领域。2012年4月，任子行正式在深交所创业板上市，国信证券担任主承销商。

当时，罗作为主承销商代表，出席了任子行IPO的网上路演，并发表了讲话。他提到，国信证券作为任子行的保荐人和主承销商，对任子行进行了全面深入的尽职调查和发行准备。

在网上问答中，罗先进还透露了自己筛选投行项目的标准。“业绩才是硬道理，还有行业地位。任子行的吸引力在于你有任子行，你可以上线。任子行对我国网络安全建设起到了很大的推动作用，未来发展前景广阔。与其他网络安全公司相比，它有许多独特的优势。”罗先进来说道。

从券商投行业务部主管，到终身市场禁入和巨额罚款，罗的投行生涯一步步向前推进