因投资银行类业务内部控制不完善等三大问题北京证监局要求中信建投责令改正

2023年03月16日 10:03 来源于:共富财经

北京证监局对中信建投(行情601066,诊股)证券股份有限公司采取责令改正措施，北京监管局称，该公司在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题

北京证监局对中信建投(行情601066,诊股)证券股份有限公司采取责令改正措施，北京监管局称，该公司在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误，三是受托管理履职不足。

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因投资银行类业务内部控制不完善等三大问题 北京证监局要求中信建投责令改正