因投资银行类业务内部控制不完善等三大问题 北京证监局要求中信建投责令改正
2023年03月16日 10:03
来源于:共富财经
北京证监局对中信建投(行情601066,诊股)证券股份有限公司采取责令改正措施，北京监管局称，该公司在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题
北京证监局对中信建投(行情601066,诊股)证券股份有限公司采取责令改正措施，北京监管局称，该公司在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误，三是受托管理履职不足。
关键词：
猜你喜欢
-
鼓楼中国人寿携手光大银行华林分行推出“欢乐元宵·兔年元宵·祝福”客户联谊活动
2024-05-09
-
证监会对黄有龙赵薇孔德永分别采取5年证券市场禁入措施
2024-05-09
-
日韩股市周一双双高开 日经225指数涨幅扩大至1.44%
2024-05-09
-
量学扛鼎之作《股市天经：量波逮涨停》横空出世
2024-05-09
-
B站周三纳斯达克挂牌 一路下跌至2.26% 市值约31亿美元
2024-05-09
-
亚太股市继续走低，日本股市早盘大跌2% 东证股价指数开盘下跌1.65%
2024-05-09