券商的奇葩！营业部老板私刻公章 骗了300多万客户！有的员工领完奖金后突然“失踪”

来源：中国基金。

临近年底，券商的票一张接一张，精彩事件一个接一个，让人目瞪口呆。

9日，95年后出生的中信证券年轻员工，为了招揽客户，到外地替他人考研，却被抓了个正着。虽然此事本身与中信证券关系不大，但关于“券商内部卷多”的讨论已经铺天盖地，关于券商的消息也接踵而至。

今天基金君要和大家分享的是两家券商的消息。

销售部老板私刻公章。

骗客户“投资理财”数百万元。

用来还债

12月6日，一份来自四川省绵阳市涪城区人民检察院(简称涪城区检察院)的起诉书披露，华西证券某营业部总经理为偿还个人债务，诈骗该营业部客户370余万元。

起诉书中没有透露被告人赖刚的原单位，但起诉书细节中透露了一些细节。起诉书称，赖刚以帮助投资理财为名，邀请两名被害人到其处购买理财产品，两人都签了《华西证券股份有限公司结构优化产品投资协议书》、《结构化产品认购资金到账确认函》，并加盖了其伪造的华西证券公司、什邡华山营业部印章。

今年8月30日，四川证监局向华西证券什邡华山路营业部总经理赖刚发出监管函。

当事人赖刚被四川证监局给予警示函，原因是其在担任樱花山路营业部负责人期间，“存在谋取不正当利益，给投资者造成损失的情形”。

在披露的起诉书中，该营业部老板四年来对该营业部客户多次实施诈骗；骗取的钱也用于偿还个人债务。

涪城区检察院认为，赖刚以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，捏造事实、隐瞒真相，骗取他人钱财，数额特别巨大。——余行为违反《刑法》第266条、224条规定，涪城区检察院向绵阳市涪城区人民提出“以诈骗罪、合同诈骗罪数罪并罚”的上诉。

华西证券被联合处罚。

对于华西证券，四川证监局于9月18日出具警示函，指出两项违规行为，给予同样的监管警示。

一是廉洁从业要求落实不到位，部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线廉洁从业制度未覆盖全部风险点。

二是个别员工的证券违规行为未被及时发现和有效防范。

模糊的警告信并没有引起大家的注意。直到最近网上挂出了对赖刚的起诉书，才让很多投资者警觉起来。在证券公司做理财，要格外小心，可能会遇到“萝卜章”、“假投资理财合同”。

当天，除了华山路营业部，华西证券另一家营业部也收到了罚单。时任绵阳安昌路营业部(简称安昌路营业部)客户经理的杨兰芳，也因为客户办理证券认购和交易被四川证监局监管警告。

前同事领取“奖金”后“离职”

前员工状告广发证券“讨薪”

另一则轶事与广发证券有关。

广发证券东关分公司前员工刘冀生，在离职后的两年半时间里，为了索要此前完成的四单、三板相关项目的奖金(约11.16万元)，两次将老东家告上法庭。

虽然广东省东莞市中级人民法院最终支持了第一人民法院的原判

刘冀生表示，他当时同意了该方案，但没有领取奖金，并称这是广发证券提出的方案实施过程中违约造成的。

基金君看着从同事处领取奖金的侯杰，惊讶地发现侯杰在2009年就加入了广发证券；2011年起任投资顾问。但今年5月离职，没有在另一家券商任职的记录。

代表你的奖金是多少？文件显示，侯杰获得50%的奖金，广发证券直接将30%的奖金8369.37元支付给原告刘冀生。

也就是说，侯杰收了13900元后，扮演了“消失”的角色？

金融从业人员年薪百万不是约定好了吗？为了一万多块钱，就这么没有底线的消失？