每一分都算数 一年一度的证券投资评价“大考”开始啦！最多可以加10分 超过5分可以扣分

(原标题：每一分都重要，券商投资评价年度“大考”开始！最多可加10分，超过5分可扣分)

财联社3月13日电(记者林建)一年一度的证券投资教育评价重新开锣。

财联社记者获悉，中国证券业协会、沪深交易所、全国股转公司近日联合发布2023年证券投资者教育评价工作通知，并下发自评表，要求券商从投资教学工作基本要求、投资教学工作管理制度、投资教学日常工作、参与或配合上述单位投资教学工作、加分项目、采取的自律措施等六个维度进行自评。

图为四家单位联合下发的《关于证券投资者教育评价工作的通知》的安排。评估期为2022年4月1日至2023年3月31日，评估对象为从事证券经纪业务的券商(含境内从事证券经纪业务的控股子公司)。四家单位进一步要求各券商根据实际情况客观真实填写《自评表》，填写截止日期为4月14日。翻阅今年券商投资者教育自评表，记者注意到以下几点值得关注：

第一，由于其侧重于从事经纪业务的券商，券商需要提供公司经纪业务活跃客户数、公司经纪业务净收入等数据。

二是从分值占比来看，投资者教育日常工作得分最重，达到40分，而参与或配合四家单位开展投资者教育、投资者教育管理制度、投资者教育基本要求三大项依次为30分、20分、10分。

三是奖金最高可达十分，主要评价券商的投教工作是否积极主动，响应相关政策，成效明显，具有典型示范效应。此外，投教基地建设、投教产品奖励也是加分的重要类别。

第四，我们非常重视采取自律措施。本项目旨在评估证券公司在评估期内是否受到相应的自律监管措施或纪律处分。另外扣分多，呈现“少做多扣”的特点。

第五，从投资的角度。券商需要提交公司投教专项资金的实际使用金额，以及投教专项资金实际使用金额占公司证券经纪业务净收入的比例。此外，券商还应提交公司总部专职投教人员数量、公司总部为分支机构开展的投教培训场次、投教活动次数等多项数据。

值得注意的是，券商的自评工作需要真实客观，因为上述四家单位可以根据工作需要，通过现场检查和非现场检查的方式对证券公司的投资者教育情况进行检查。在核查过程中，如发现公司存在弄虚作假、少报瞒报等情况，将按照《评估指南》的规定，两次扣除相关项目。

投资者教育在日常工作中得分最高。

记者注意到，2021年5月，上述四家单位联合发布了《证券公司投资者教育工作评估指南》，通过建立联合评价机制，对券商的投教工作进行评价，《证券经营机构投资者教育工作指引》是这份自评表的主要依据。

围绕得分最高的投资者教育日常工作，列出四大评分项：

一是根据《指引》第十四条，结合市场发展和市场热点，根据投资者的需求，制作了原创的投资者教育产品。此项目将根据原始文件的类型和覆盖范围计算分数

配合交易所和中证协开展教学非常重要。

记者注意到，另一个得分比较重要的项目是参与或与相关单位合作开展投资和教学工作。

上海证券交易所：

1.围绕今年上交所重点投教工作，制作原创投资产品，开展投资活动。

2.转发上海证券交易所的投资产品和信息。

3.协助上海证券交易所的投资教学工作，包括联合制作投资教学产品，联合开展投资教学活动，参与上海证券交易所主办的培训、投资教学活动、市场调研和收集。(分数将根据原始投资产品数量、覆盖范围、投资活动数量、参与人数和公司经纪业务活跃客户数量等进行计算。)

深圳证券交易所：

1.围绕深交所今年的重点投资工作，制作原创投资产品，开展投资活动。

2.转发深交所投资产品的信息。

3.协助深交所的投教工作，包括联合制作投教产品，联合开展投教活动，参与深交所主办的培训、投教活动，市场调研和收集。(分数将根据原始投资产品数量、覆盖范围、投资活动数量、参与人数和公司经纪业务活跃客户数量等进行计算。)

北交所/全国股转公司：

1.投资教学活动围绕全国股转公司和/或北京证券交易所本年度重点投资教学工作开展。

2.转发全国股转公司和/或北交所投资产品的信息。

3.协助参与全国股转公司和/或北京证券交易所的教学工作。包括联合制作投教产品、联合开展投教活动，或参加全国股转公司、北交所组织的培训、投教活动、市场调研、征集、投融资对接活动。(将根据公司经纪业务的原投资产品数量、覆盖范围、投资活动数量、参与人数以及全国股转系统和/或北京证券交易所的客户数量计算得分。)

中国证券业协会：

1.根据协会投教工作的要求，制作和交付原创投教产品，开展投教活动。

2.协助参与协会的教学工作。包括参加协会组织的教学活动、相关培训、市场调研和收集。(分数将根据原始投资产品数量、覆盖范围、投资活动数量、参与人数和公司经纪业务活跃客户数量等进行计算。)

加分项目有三类，最高十分。

根据自评表，加分项最多可达十项，共有三类。首先，开展推进投资者教育纳入国民教育体系等其他投资者教育工作，取得显著成效，具有广泛典型示范效应的，酌情加分。具体积分如下：

开设金融学必修(选修)课程，加0.5分；没有提供的不加分。

为在校学生编写出版一本公益金融知识读本，加0.5分；未发表的不加分。

特色突出或有创新工作经验和优秀实践的得1分；未形成相关突出工作经历的，不予加分。

除了以上，投资和教学基地的建设也成为重要加分项。根据自评表，中国证监会授予的全国投资者教育基地得2分，中国证监会派出机构授予的省级投资者教育基地得1分。评估期内，国家投资者年度评估结果

扣分也成为这次考核的重点。财联社记者注意到，如果很多测评项目做得少，至少会面临五分。

教学内容全面，符合《指引》第八条规定的要求。满分3分。每少一项教学内容扣0.5分。

通过各种渠道开展投资者教育符合《指引》第九条的要求。满分3分。每缺少一个工作通道扣0.5分。

建立健全投资者教育制度，制定《指引》第十一条规定的各项相关工作制度。满分五分。每缺少一个系统扣1.25分。

按照《指引》第十二条、第十三条、第二十三条(二十二)进行投资教学团队建设，公司总部定期组织业务部门和分支机构开展投资者教育培训。相应的投资和教育主管部门应当履行《指引》规定的投资者教育职责。满分2分。每少一项扣0.25分；此外，在1分制中，每任命一名教学联系人将扣除0.25分。

参加中证协的活动，满分5分，每参加一次活动扣0.5分。

注意已采取自律措施的情况。

自评表显示，券商需填写公司在评价期内是否因投资风险揭示不充分等适当性管理工作和网络投票工作而采取书面自律措施或纪律处分。

具体来说，有两项需要填写。一是评价期内，公司是否因投资风险揭示不充分及其他适当性管理工作和网络投票工作受到书面自律措施或纪律处分；二是说明采取的书面自律措施或纪律处分。

去年获得A的券商有30家。

2022年3月，4家单位联合开展了首次证券公司投资者教育评价，102家具有证券经纪业务资格的证券公司参与评价。2022年7月，首次证券投资教育评价结果正式发布，评价结果由高到低分为A、B、C、D四个等级。最终入选A等30家券商，约占29.41%。B等41家券商；C、D级券商共计31家。其中，获得A级评价结果的券商名单在行业内公示，而证监会则采取一对一的方式通知券商。

记者注意到，2022年被评为A级的券商(按字母顺序排列)有安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券、东冠证券、方正证券、国联证券、郭蓉证券、国泰君安证券、国鑫证券、国源证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华富证券、华泰证券、南靖证券、陕证金和申万。

2023年，全面实施注册制是一个重要的问题，尤其是对证券公司开展投资和教学工作。证券公司应当推动行业投资教学工作规范有序发展，不断提高投资者教育服务水平，更好地履行社会责任。多努力。