回见！这家银行实际上“误伤”了自己的高管 并“被动地”违反了规则发生了什么事？

高管从没想过自己掏腰包，却被“诽谤”。

最近，a股上市公司紫金银行做了一个“误伤”自己高管的操作。

针对股价的疲软表现，紫金银行此前发布的稳定股价方案显示，部分高管将自掏腰包增持该行股份。没想到，提前发布业绩报告的紫金银行，却造成了自己高管的被动违规交易。

紫金银行也于近日发布道歉公告，对此次事件造成的不良影响表示深深的歉意，同时附上相关后续处理方案，即延长涉事高管股票的禁售期半年。

有银行业人士告诉记者，在上市银行中，高管被“坑”的案例并不多，上市公司高管或其家属在敏感时期违规炒股的案例时有发生。“但这些问题大多出在高管和他们的家庭本身。紫金银行高管违规‘受困’的情况并不多见，不排除相关操作人员对相关规定不了解。”

高管的“被动”非法交易

近日，紫金银行(以下简称“公司”)发布致歉公告，称公司7月23日发布的2022年半年度业绩报告公告，未充分考虑发布时间和董工作人员购买股份的时间间隔，导致公司业绩报告发布日期与公司部分高管购买股份的时间间隔不足10天。

根据《公司法》755-7900《证券法》755-79000等相关法律法规的规定，紫金银行在公告中就其董事、监事买卖本行股份的基本情况进行了公告。

事情要追溯到去年年底。2021年12月31日，紫金银行披露《上海证券交易所股票上市规则》。由于其股价触发了实施稳定股价措施的启动条件，本行决定通过增持当时在本行领取薪酬的董事(独立董事除外)和高级管理人员的股份来履行稳定股价的义务。增持金额不低于董事、高级管理人员上一年度从公司领取的税后收入的25%，即增持总额不低于173.61万元，增持实施期为股东大会审议通过之日起6个月，即2022年1月17日。

今年7月14日，上述稳定股价的计划完成。相关控股主体通过上海证券交易所交易系统以自有资金通过集中竞价方式增持公司股份，占公司总股本的0.02%，合计增持181.76万元，交易价格区间为每股2.81元至3.19元。其中，该行部分高管当日合计买入2.85万股，平均买入价格为2.82元/股。

就在增持完成一周后，紫金银行召开了全行半年度工作会议，即7月21日，总结了该行上半年工作，并对下半年工作进行了部署。参与者包括307名中层人员、10名高层人员和10名其他人员。

“根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2022 年 修订)》 5.1.6的规定，并鉴于本次会议参会人数较多，为防止本次半年度工作会议内容的披露造成定期报告披露前的业绩泄露，防止股东被虚假信息误导，并按照信息披露及时性的要求，公司临时决定发布业绩公告。”紫金银行表示，7月23日，该行发布了2022年半年度业绩报告的公告。

临时决定提前发布业绩报告，未充分考虑发布时间和董事购买股份的时间间隔，导致本行业绩报告发布日期小于

上述增持行为违反了《关于稳定股价方案的公告》第十二条关于上市公司董事、监事、高级管理人员在上市公司年度报告、半年度报告公告前三十日内不得买卖其股票的规定，构成买卖其股票的窗口期。

厦门银行表示，董事对本次违规增持行为进行了反思，并就本次违规行为对公司和市场造成的不良影响向广大投资者真诚道歉。今后，我们将加强对相关法律法规和规范性文件的学习，并严格遵守，防止此类事情再次发生。

后期怎么补救？

有银行业人士告诉记者，在上市银行中，高管被“坑”的案例并不多，上市公司高管或其家属在敏感时期违规炒股的案例时有发生。“但这些问题大多是高管及其家人自己造成的。紫金银行高管违规‘受困’的情况并不多见，不排除相关操作人员对相关规定不了解。

在这份道歉公告中，紫金银行公布了后续处理方案。公告称，截至目前，紫金银行经营稳定，股价未因上述认购行为出现波动。董事、监事的上述购股行为未对本行、本行股东及股价产生任何不利影响。

紫金银行表示，发现事件后立即启动自查程序，并积极与监管部门沟通汇报，力求将不利影响降至最低。此事的处理如下：

1.根据2022年7月16日披露的《上海证券交易所股票上市规则》，公司将该事项涉及的控股主体的交易禁止时间由六个月延长至一年，交易禁止时间为2022年7月18日至2023年7月17日。

2.在相关人员承诺取消股票禁止交易后，如果7月14日买入的股票卖出产生收益，收益将上交公司。

3.对于此事给市场带来的不利影响，公司向广大投资者表示诚挚的歉意。

4.公司将进一步加强股东、董事、监事、高级管理人员及相关工作人员对《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2022年修订)》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的培训和学习，继续加强与高级董事的沟通，密切关注高级董事的持股计划和增持动态，严格按照相关规定履行信息披露义务，管理高级董事持股变动情况。

该行此前发布的2022年半年度业绩报告显示，紫金银行今年上半年实现营业收入21.66亿元，同比增长2.64%；归属于上市公司股东的净利润8.24亿元，同比增长10.05%。同期，该行不良贷款率为1.20%，拨备覆盖率为261.56%，分别比去年同期下降0.25个百分点和上升29.56个百分点。

股价“出道就是巅峰”

从股价表现来看，在行业整体表现不佳的背景下，紫金银行股价今年以来一路震荡下跌。截至8月2日收盘，该行股价为2.72元/股，较去年底已下跌逾15%。

事实上，自紫金银行上市以来，其业绩并不乐观。作为a股上市银行中的年轻一员，银行业绩未能有效支撑股价，股价表现持续低迷。

自2019年上市以来，紫金银行的股价似乎是“出道巅峰”，2019年3月达到11.5元/股的历史高点，此后一直没有降低。股价超过4.05元的每股净资产可以追溯到去年年初。

近年来，紫金银行多次发布稳定股价的预案。2021年12月30日，紫金银行发布《关于稳定股价方案实施完成的公告》显示。由于本行股价触发了实施稳定股价措施的启动条件，决定在本行领取薪酬的现任董事(不含独立董事)和高级管理人员增持股份以履行其义务

根据今年7月15日该行董事会公告，在上述增持实施期间，相关控股主体通过上海证券交易所交易系统以自有资金通过集中竞价方式增持公司股份，占公司总股本的0.02%，合计增持181.76万元，交易价格区间为2.81元至3.19元/股。

来源：经纪人中国(ID: quanshangcn)

编辑：叶淑君

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