关于实施《基金从业人员管理规则》相关事项的规定

资料来源：中国基金业协会

中国资产管理协会(以下简称协会)根据《中国证券投资基金业协会章程》制定了《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)，自发布之日起施行。关于实施《管理规则》的相关规定如下：

一、关于资格注册和考试科目

申请注册基金从业资格的基金从业人员应当通过基金从业资格考试，其所从事的基金业务类型对应的考试科目组合如下：

(一)从事公开募集基金管理、证券期货机构私募基金管理(股权除外[1])、证券私募基金管理、基金托管及各类证券基金服务[2]的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)、科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。

(2)从事各类非证券私募基金管理业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一、科目二或者科目一、科目三《私募股权投资基金基础知识》。

考试科目组合对照表见附件1。

二、关于注册协会资格的认定。

根据国家有关政策和安排、中国证监会和协会的规定，通过基金从业资格考试，符合下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册的要求：

(1)公开募集基金托管人的董事长、高级管理人员及其他从事业务管理的董事、监事，公开募集基金托管人的专项基金托管部门的高级管理人员具有与中国证监会签订的《证券期货监管合作谅解备忘录》的国(境)外基金或资产管理、基金销售相关资格， 或者所在国家(地区)不要求其具备相关资格，但最近5年从事资产管理、证券投资分析和基金营销工作。

(二)私募基金管理人的高级管理人员通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、CFA从业资格等金融相关资格考试，或者取得注册会计师、法律职业资格、资产评估师资格，或者担任境内上市公司董事、监事、高级管理人员，或者最近三年从事资产管理相关业务，管理资产规模年均在1000万元以上。

(三)通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券从业人员注册。

(4)在内地从事基金业务的香港专业人士持有香港证监会颁发的4类(提供证券方面的建议)/9类(提供资产管理)金融牌照。

(5)台湾省同胞在大陆从事基金业务，取得台湾省证券投资与投资业务员、证券投资分析师、证券公司高级业务员、信托业务人员或高级财务经理(AFMA)资格。

(六)在北京、上海、海南、重庆和杭州、广州、深圳行政区域内的基金管理人、基金托管人或者基金服务机构任职，并在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人员，取得境外基金相关资格。

符合上述条件之一的，其任职的机构在向协会申请注册基金从业资格时，应当提供相关资格证书和证明，或者基金托管人或者基金服务机构出具的最近三年资产管理规模证明。

根据行业和市场发展需要，协会将视情况增加或调整符合基金从业资格注册条件的认可。

注册对照表见附件2。

三。承认其他考试成绩的安排

根据中国证监会和协会的规定，科目《证券投资基金》755-7900《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》的考试成绩(仅适用于私募股权投资高级管理人员和ven

本规定自发布之日起实施。《证券发行与承销》 《关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知》 《私募基金登记备案相关问题解答（九）（十一）（十二）》 (CJ协字[2017]100号)《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》 (CJ协字[2019]131号)《关于开展基金销售机构基金从业人员资格注册管理的通知》(CJ协字[2019

附件：

1 .基金从业资格注册考试科目组合对照表

2.基金资格注册与认可对照表。

注：[1][2]在证券期货机构从事股权投资的私募管理计划投资管理人，在各类基金服务机构仅从事私募基金服务的从业人员，需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行资格注册。