罚款3060万！牛三操纵20家券商44个账户 交易超过11亿元！零售借贷账户可能涉嫌违法

来源：经纪人中国

3月10日，北京证监局披露了对范辉的行政处罚决定。

该决定显示，自2018年2月7日起，范辉利用实际控制的44个账户组成的账户组交易“国诚矿业”。其持股比例超过5%后，未依法履行信息披露义务。至2019年4月18日，扣除账户组内账户间的交易金额，账户组在限制转让期间的累计交易金额高达11.2亿元。北京证监局对范辉罚款3060万元。

记者注意到，范辉控制的44个账户来自20家券商。在这44个账户中，有37个是信贷资金账户，这也意味着范辉可能使用了大量的杠杆资金。

另外，这些账号的主人也要注意。在新证券法实施的大背景下，出借自己的账户也是违法行为，最高将被罚款50万元。

控制44个账户交易超11亿元。

据北京证监局披露，委托人范辉，男，1969年3月出生，住址北京市西城区。2018年2月7日至2019年4月18日，范辉实际控制使用44个账户(以下简称账户组)交易“国诚矿业”。账户组交易“国成矿业”由范辉决定，交易资金来自范辉自有及募集资金。

具体而言，自2018年2月7日起，范辉控制使用该账户组连续交易“国成矿业”。截至2018年7月3日收盘，账户组合计持有“国诚矿业”股份5478.6万股，占公司当时已发行股份的4.82%。

2018年7月4日，账户组继续买入“国诚矿业”，首次达到公司已发行股份的5%。截至收盘，账户组累计持有5808.43万股，占公司已发行股份的5.11%。北京证监局指出，范辉持股比例超过5%后，未依法履行信息披露义务。

此外，范辉持有国诚矿业首次达到公司已发行股份的5%后，账户组继续交易国诚矿业。直至2019年4月18日，账户组通过竞价方式累计买入2753.5万股，累计成交3.16亿元；大宗交易合计买入527.9万股，成交金额合计5870.01万元；竞价销售累计成交6781.66万股，累计成交8.13亿元；账户组内账户间交易金额为6732.51万元。扣除账户组内账户之间的交易金额后，账户组在限制转让期间的累计交易金额为11.2亿元。在限制转让期内，账户组持有“国成矿业”最高比例为公司已发行股份的6.2%。

被罚款3060万元。

北京证监局称，范辉的上述行为违反了2005年《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定。

根据法律规定，投资者通过证券交易所的证券交易，持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当自事实发生之日起三日内向国务院证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予以公告；在上述期间，该上市公司的股票不得再次交易。

因此，北京证监局决定对范辉信息披露违法行为予以改正，给予警告，并处罚款60万元。因转让期间限制股票交易，范辉被责令改正，给予警告，罚款3000万元。综上，范辉被责令改正，给予警告，罚款共计3060万元。

据了解，范辉控制的44个账户来自20家券商。上述44个账户中，有37个是信贷资金账户，这也意味着范辉可能使用了大量的杠杆资金。

出借自己的股票账户也是违法的。

记者注意到，上述案件中的44个账号为

目前已经出现了出借自己股票账户被处罚的案例，投资者需要提高警惕。

2021年底，上海证监局开出的一份行政处罚，意义非同一般。本案是新《证券法》实施以来，首例出借个人股票账户的公开行政处罚。

上海证监局的行政处罚显示，经查，李存在以下违法事实。2009年8月至调查日(2021年1月21日)，在上海凯程投资有限公司(以下简称凯程投资)董事长李某1、副总经理的安排下，凯程投资股东李某将其持有的华泰证券账户借给凯程投资使用。

涉案期间，李某账户内2791万元资金直接或间接来自凯程投资，刘某在凯程投资处操作李某账户买卖“厦工股份”等证券，前后累计买入金额2708.98万元。

上海证监局称，李的上述行为违反了新《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违规出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成了新《证券法》第一百九十五条规定的违规出借自己的证券账户的行为。

上海证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害性，依据新《证券法》第一百九十五条的规定，决定责令李改正，给予警告，并处罚款5万元。

同样在去年年底，山东证监局也开出了类似的罚单。

山东证监局罚单信息显示，2020年7月底至被调查日，郎将其股票账户借给他人使用。根据新《证券法》第一百九十五条之规定，山东证监局决定责令郎改正其股票账户违规出借行为，给予警告，并处罚款3万元。